北京市企业办理 ODI 境外投资备案需要哪些资料？

北京市企业办理ODI（境外直接投资）备案时，需要准备的资料清单如下。请注意，具体要求可能会根据新的政策法规有所变动，因此建议在准备材料前咨询相关部门或顾问。

基本文件

1. 营业执照：提供公司新的营业执照副本复印件，并需加盖企业公章。

2. 组织机构代码证：如果尚未实现“三证合一”，则需单独提供。

3. 税务登记证：同样，若未实现“三证合一”，则需提供。

财务状况证明

1. 审计报告：提供近一期经审计的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，通常要求是过去一年内的审计报告。

2. 银行资信证明：反映企业的财务健康状态和信用情况。

投资计划与决策文件

1. 项目概况：填写境内企业申请信息表，具体描述项目概况。

2. 内部决策文件：如董事会决议或股东会决议书，表明公司内部已就境外投资作出正式决定。

3. 业务发展和技术方案：提交详细的业务发展计划及技术实现方案。

4. 可行性研究报告或商业计划书：说明项目的预期效益、市场分析等内容。

对外投资合同或协议

1. 设立或并购相关章程：如果是设立新公司或并购现有公司，需提供相应的章程或合同。

2. 意向性协议文件：提供与外方签署的意向性协议文件或子公司设立章程。

3. 前期工作落实情况说明：包括尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等。

真实性承诺

1. 境外投资真实性承诺书：企业需签署并提交关于本次境外投资的真实性承诺函。

其他支持性文件

1. 股权架构图：追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图。

2. 相关部门的批准文件：如果有涉及中华人民共和国限制出口的产品或技术，则需要提供有关部门准予出口的材料。

3. 境外并购事项前期报告表（并购项目需填写）：对于并购类对外投资，还需提交尽职调查报告和此表。

特定行业或项目的额外材料

1. 根据具体的行业或项目性质，可能还需要提供其他特定的审批文件或补充材料。

办理流程简述

• 网上申报：登录国家发展改革委门户网站或其他指定的外债管理系统，填写《境外投资备案表》并上传准备好的申请材料。

• 材料初审：商务委和发改委对企业提交的申请材料进行初步审查。

• 补充完善：根据初审反馈，企业对申请材料进行必要的补充和完善。

• 正式受理：材料齐全且符合要求后，相关部门予以正式受理。

• 审核评估：对受理的申请进行详细审核，可能会征求相关部门意见或组织专家评审。

• 备案决定：做出是否予以备案的决定。

• 结果通知：将备案结果通知企业。

• 领取备案证明：企业按照规定程序领取境外投资备案证明。