杭州企业境外投资备案要点

杭州企业境外投资备案的要点主要包括以下几个方面：

一、备案条件

1. 企业资格：

• 备案申请主体应为杭州市内依法设立的企业，包括国有企业、民营企业等。

• 企业应具备开展境外投资所需的资金实力、人才储备和管理经验。

• 投资项目需符合国家及杭州市的境外投资政策导向，不得涉及敏感国家和地区、敏感行业。敏感国家和地区包括与我国未建交的国家和地区、发生战争或内乱的国家和地区等；敏感行业则由国家发展改革委发布，包括但不限于武器装备的研制生产维修、跨境水资源开发利用等。

2. 成立时间与盈利要求：

• 境内公司成立需满一年。

• 境内公司盈利需超过投资金额。

• 境内公司需是境外公司的股东。

二、所需材料

1. 基础材料：

• 企业营业执照复印件

• 境外投资备案表

• 尽职调查报告（包括可研报告、投环等）

• 前期工作情况说明

• 境内企业新年度审计报告

2. 特定材料：

• 如涉及并购类投资，需提交并购事项前期报告表及相关合同或协议。

• 如为中方投资额较大的项目，需提交更详细的资金来源说明及风险评估报告。

• 涉及敏感国家和地区、敏感行业的投资，还需提交更详细的申请书、境外投资申请表、相关合同或协议、出口产品或技术准予出口的材料等。

三、办理流程

1. 发改委立项：

• 向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息。

• 境内投资人签署各项所需法律文件。

• 待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。

2. 商务部审批发证：

• 商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》。

• 企业应在收到证书后2年内在境外开展投资。

3. 外汇管理局备案：

• 投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报。

• 外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。

四、注意事项

1. 前期准备：

• 进行充分的市场调研与风险评估，对投资目标有全面了解，确保投资决策合理。

• 深入研究当地的投资政策，保证投资项目符合相关规定。

2. 材料准备：

• 备案申请材料务必真实、完整，避免影响备案通过。

• 如有需要，可寻求机构的帮助，以确保材料的准确性。

3. 时间规划：

• 备案申请的审批时间可能较长，企业需提前规划并做好相应准备。

• 同时关注备案申请的有效期，确保在规定时间内完成备案手续。

4. 合规要求：

• 严格遵守国家及地区的法律法规，确保投资行为的合规性。

• 涉及敏感行业或地区的投资项目，需特别注意相关规定，并可能需经国家境外投资管理部门核准。

5. 风险管理：

• 制定全面的风险管理策略，涵盖政治、经济、法律等方面的风险评估和应对措施。

6. 合作伙伴选择：

• 进行充分的尽职调查和风险评估，确保合作伙伴的能力、信誉度和经验符合投资要求。

7. 后续手续：

• 获得备案证明后，需及时办理相关手续，如境外银行开户、资金汇出等。

• 注意境外投资备案存在一定有效期，过期后需重新申请或办理相关手续才能继续进行投资活动。

8. 接受监督管理：

• 积极配合主管部门的监管工作，如实提供所需信息，确保境外投资活动的透明度和规范性。

，杭州企业在办理境外投资备案时，需充分了解并遵守相关条件和流程，确保备案工作的顺利进行。