杭州企业境外投资备案的要点主要包括以下几个方面:
一、备案条件企业资格:
备案申请主体应为杭州市内依法设立的企业,包括国有企业、民营企业等。
企业应具备开展境外投资所需的资金实力、人才储备和管理经验。
投资项目需符合国家及杭州市的境外投资政策导向,不得涉及敏感国家和地区、敏感行业。敏感国家和地区包括与我国未建交的国家和地区、发生战争或内乱的国家和地区等;敏感行业则由国家发展改革委发布,包括但不限于武器装备的研制生产维修、跨境水资源开发利用等。
成立时间与盈利要求:
境内公司成立需满一年。
境内公司盈利需超过投资金额。
境内公司需是境外公司的股东。
二、所需材料基础材料:
企业营业执照复印件
境外投资备案表
尽职调查报告(包括可研报告、投环等)
前期工作情况说明
境内企业新年度审计报告
特定材料:
如涉及并购类投资,需提交并购事项前期报告表及相关合同或协议。
如为中方投资额较大的项目,需提交更详细的资金来源说明及风险评估报告。
涉及敏感国家和地区、敏感行业的投资,还需提交更详细的申请书、境外投资申请表、相关合同或协议、出口产品或技术准予出口的材料等。
三、办理流程发改委立项:
向发改部门及委会部门申请项目,报送项目信息。
境内投资人签署各项所需法律文件。
待发改部门核准或备案,发放核准文件或备案通知书。
商务部审批发证:
商务部门核准或备案,发放《企业境外投资证书》。
企业应在收到证书后2年内在境外开展投资。
外汇管理局备案:
投资金额500万美金以上的,需向外管部门汇报。
外管部门审核后,向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。
四、注意事项前期准备:
进行充分的市场调研与风险评估,对投资目标有全面了解,确保投资决策合理。
深入研究当地的投资政策,保证投资项目符合相关规定。
材料准备:
备案申请材料务必真实、完整,避免影响备案通过。
如有需要,可寻求机构的帮助,以确保材料的准确性。
时间规划:
备案申请的审批时间可能较长,企业需提前规划并做好相应准备。
同时关注备案申请的有效期,确保在规定时间内完成备案手续。
合规要求:
严格遵守国家及地区的法律法规,确保投资行为的合规性。
涉及敏感行业或地区的投资项目,需特别注意相关规定,并可能需经国家境外投资管理部门核准。
风险管理:
制定全面的风险管理策略,涵盖政治、经济、法律等方面的风险评估和应对措施。
合作伙伴选择:
进行充分的尽职调查和风险评估,确保合作伙伴的能力、信誉度和经验符合投资要求。
后续手续:
获得备案证明后,需及时办理相关手续,如境外银行开户、资金汇出等。
注意境外投资备案存在一定有效期,过期后需重新申请或办理相关手续才能继续进行投资活动。
接受监督管理:
积极配合主管部门的监管工作,如实提供所需信息,确保境外投资活动的透明度和规范性。
,杭州企业在办理境外投资备案时,需充分了解并遵守相关条件和流程,确保备案工作的顺利进行。